ESCP认证咨询-IETP社会责任：观察期转正与除名政策全文

前言
自2012年4月1日ICTI玩具业责任规范项目（现简称IETP）正式发布《观察期和终止政策》以来，IETP持续跟踪监测政策落地执行成效。长期运行数据显示，该政策凭借现场透明化管控机制，在**审核质量、筑牢社会责任监管底线的前提下，有效减少了工厂重复审核频次、大幅降低审核成本，惠及大量参与认证的玩具及相关配套生产企业。


为进一步优化审核报告审批效率、构建更公平透明的评估体系，IETP团队针对整改计划期间工厂透明化展示（承认违规不一致项、提交完整真实记录文件）的时限进行优化调整，旨在压缩审批周期，帮助工厂更高效获取审核结果、推进合规整改。现将更新后的《IETP观察期和终止政策》全文发布，所有参与IETP认证的工厂均需遵照执行。


一、核心状态定义与管理规则


（一）观察期状态


判定主体：观察期状态由IETP项目监督与发展部门综合审核结果、工厂整改意愿做出专业判定。


准入要求：工厂收到IETP出具的《观察期同意书》后，需在1个月内足额缴纳观察期全部相关费用，方可正式进入观察期并获取观察期证书；工厂进入观察期即视为同意《观察期同意书》全部条款细则，承诺接受后续监督性审核，并通过持续整改达标满足IETP社会责任要求。


常规周期：观察期标准时长为12个月，期间需通过3次监督性审核，全面评估工厂整改落实与持续改善情况。


提前转正规则：工厂完成前2次持续监督审核，且未发现零容忍违规、严重违规问题，经IETP项目监督与发展部门审核、IETP管理层较终审批，可在12个月观察期届满前提前恢复正常等级证书。


延期规则：结合前期监督审核反映的持续改进成效，IETP管理层有权给予工厂至多1次、为期6个月的观察期延期；延期期间工厂需额外接受2次监督性审核，验证整改效果。


（二）终止状态


触发情形：工厂出现以下任一情形，将启动终止程序：


1. 核查发现零容忍不符合项；


2. 存在严重违规问题，且未落实持续整改、整改无效；


3. 拒不配合IETP审核流程，包括但不限于拒绝接受审核、拒绝支付合规审核费用等；


4. 在20个工作日的工厂回应期内，未提交符合要求的整改计划。


决策与处置：终止决定由IETP管理层较终做出，自决定生效之日起，涉事工厂将从IETP认证名录中除名；被除名工厂至少6个月后方可重新提交IETP认证申请。


二、违规等级定义与处置程序


（一）零容忍违规


1. 核心定义


- 故意隐匿生产区域、工人信息，虚报审核范围；


- 使用或存在2名及2名以上童工；


- 存在强迫劳动行为；


- 其他严重违规行为：包括但不限于肉体胁迫、性骚扰、危及生命安全的重大健康安全问题，经IETP判定可纳入零容忍违规范畴。


2. 处置程序


1. 审核员现场发现零容忍违规问题，需在审核结束后24小时内上报IETP项目监督与发展部门；


2. IETP项目监督与发展部门对审核报告、佐证材料进行复核，向IETP管理层提出终止处置建议；


3. IETP管理层做出较终终止决定，按终止状态相关规则执行除名处置。


（二）严重违规


1. 核心定义


严重违规指违反IETP规范、国家现行法律法规或**劳工标准中核心社会责任要求的行为，包括但不限于以下情形：


1. 生产、工时、工资等相关记录不一致；


2. 工资、工时记录数据失真、不准确；


3. 工资支付金额不足、未足额发放；


4. 无故延迟发放工人工资；


5. 预定义周期内未安排至少1天休息日；


6. 24小时内连续休息时长不足10小时；


7. 单周累计工作时间**过78小时；


8. 连续工作6小时未安排至少15分钟间歇休息；


9. 住宿区域与生产车间、仓库设置在同一建筑内；


10. 生产场所缺少合规紧急逃生出口。


2. 分情形处置程序（记录不一致类严重违规）


特别说明：**认证审核周期内工厂、观察期内工厂，不适用以下透明化整改特殊条款。


- 现场透明整改：工厂现场发现记录不一致后，立即展现完全透明态度、配合核查并提交真实资料，经IETP管理层批准，可核发观察期证书。


- 限期透明整改：工厂现场未展现透明，但在审核结束后20个工作日回应期内，提交合格整改计划并展现完全透明，经IETP管理层批准，安排透明度重新审核；重新审核证实完全透明的，核发观察期证书；仍未达标透明的，立即执行终止处置。


- 逾期未整改：工厂未在20个工作日回应期内提交合格整改计划，直接执行终止处置，且6个月内不得重新申请认证。


3. 分情形处置程序（无记录不一致类严重违规）


1. 审核发现无记录不一致问题，但存在其他严重违规项，需安排现场跟进审核，验证整改落实情况；


2. 跟进审核确认所有违规项已全部整改到位，工厂可获得正常级别证书；


3. 单个认证审核周期内，较多安排2次跟进审核，仍未整改达标将按规则进一步处置。

http://cts0755.b2b168.com